非法挪用基金财产 优策投资被顶格惩处

证券时报记者 程丹

近日，证监会对浙江优策投资处置有限公司（以下简称“优策投资”）及探求包袱东说念主员犯法非法行手脚出行政处罚。因优策投资及骨子限度东说念主存在非法挪用基金财产、报送失实信息等行动，严重违犯私募基金法律法例，浙江证监局对优策投资和关联东说念主员所有处罚超3500万元，并对骨子限度东说念主接受终生证券市集禁入措施，中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）同步消除处置东说念主登记。以上均为行政处罚的顶格惩处。

优策投资于2017年11月21日在基金业协会登记，从事私募证券投资基金处置业务。经证监会访问，优策投资报送的骨子限度东说念主信息存在失实记录。2019年3月，优策投资的骨子限度东说念主变更为黄巍；2019年3月至访问日历间，优策投资向基金业协会报送的骨子限度东说念主为李某晴，报送信息存在失实记录。

同期，优策投资还存在挪用基金财产、骨子限度东说念主黄巍诈骗基金财产为我方或他东说念主渔利的问题。证监会访问显现，2018年11月至访问日，优策投资先后设立并处置的8只基金产物（以下统称“召募层产物”），沿路基金财产分裂投向优策投资设立并处置的优策长实私募证券投资基金（曾用称号为长实私募证券投资基金）、优策长秀私募证券投资基金、优策月月盈3号私募投资基金等3只基金产物（以下统称“投资层产物”）。此外，某外部私募基金产物亦投向优策月月盈3号私募投资基金。3只投资层产物均投向银行契约入款。

2020年4月至2024年6月，在骨子限度东说念主黄巍方案、安排下，优策投资通过网银转账方法，非法将前述3只投资层产物投向的银行契约入款资金转出至基金产物托管户除外的其他账户。限度2024年7月2日，转出资金尚有9.55亿元未退回。

2020年4月至2024年6月，优策投资避讳基金财产被挪用事实，向投资者提供及向基金业协会报送的前述8只召募层产物、3只投资层产物的金钱、收益、净值等与骨子情况不符，11只基金产物信息存在失实记录。

证监会觉得，优策投资提供、报送的骨子限度东说念主信息及11只基金产物信息存在失实记录，并存在挪用基金财产行动，违犯关联限定，骨子限度东说念主黄巍诈骗私募基金财产为我方或他东说念主牟取利益，毁伤投资者利益，组成犯法行动。

决定对优策投资责令改正，予以劝诫，并处2100万元罚金；对黄巍责令改正，予以劝诫，并处900万元罚金，并对黄巍接受终生证券市集禁入措施。另有两名关联包袱东说念主，均因未审慎推论职责，是优策投资前述犯法行动的关联包袱东说念主，被证监会罚金420万元和105万元。

“这次关于优策投资和关联东说念主员所有处罚超3500万元，罚单力度号称史上最重。”业内东说念主士示意，《私募投资基金监督处置条例》大幅擢升了处罚力度，证监会用足用好法律条件，进一步擢升犯法非法老本，同期行政监管和自律处置协同发力，基金业协会同步消除处置东说念主登记，属于私募范围的顶格惩处。关于关联犯法行动可能触及的犯警问题痕迹，证券监管部门将坚握应移尽移的职责原则，照章依规移送公安机关。

侵占挪用私募基金财产、开展资金池业务、非法关联往复、非法失约投资等行动严重毁伤投资者正当职权，触犯私募基金监管“底线”“红线”。证监会示意，将执意贯彻落实新“国九条”关联要求，照章严厉查处私募基金种种犯法非法行动，废除“害群之马”，净化市集环境，促进行业循序健康发展。

证监会塌实鼓励私募范围风险整治，近5年出清犯法非法及僵尸机构超8000家，行业结构进一步优化，行业风险领悟料理。同期，证监会积极开展合规培训、普法陶冶，督促机构自查自纠，驻防“置若罔闻”，仅本年，关联证监局累计开展宣宣道诲行动1000余次，组织1.6万家机构开展自查评估和问题整改。

记者从接近监管部门东说念主士处了解到，问题私募机构毕竟是少数，绝大部分私募机构在服求实体经济和国度计谋方面进展着挫折作用，监管部门将握续交流行业积极践行永恒投资和价值投资理念，投早、投小、投硬科技，促进私募行业高质料发展。